我有幸與中國科協期刊考察團一行7人，於2009年2月16—21日對荷蘭的科技期刊進行實地考察。考察團主要訪問了荷蘭愛思唯爾、威科等出版集團，考察了編輯出版、期刊管理、電子數據平臺建設等流程；考察團還向國際同行介紹了中國科技期刊（特別是中國科協及其全國學會主辦科技期刊）的概況、發展趨勢及措施設想；就國際科技期刊出版業的發展趨勢方向，以及雙方的出版合作與交流進行了廣泛和較深入的研討。考察團感受頗豐，所取得的經驗和收穫，對於我們把握世界科技期刊的發展態勢，學習、借鑒國外先進經驗和做法，促進我國科技期刊業全面、協調、可持續發展，具有非常重要的現實意義。
一、荷蘭科技期刊出版的概況
荷蘭地處北歐，氣候宜人，環境優美，被喻為 “歐洲花園”。 荷蘭國土面積（41864平方公里）不大，約為北京的4倍，人口不到1600萬。荷蘭國家雖小，卻不僅在商貿領域，而且在學術領域，都堪稱世界大國。荷蘭是歐洲文化的交匯處，有來自世界各國的移民，使荷蘭具有了多元文化的特徵。荷蘭國家教育文化科學部自稱荷蘭是“思想和知識的轉運港”，此次考察讓我們深刻地體會到這句話的含義，也認識到了荷蘭這個非英語的小國如何能成為世界出版大國。
在16世紀到17世紀，荷蘭是世界出版業的中心。荷蘭是一個國際化程度很高的國家，雖然官方語言是荷蘭語和弗裏西語，但受過教育的荷蘭人幾乎都能講英語。語言優勢、國際化和寬鬆的出版環境形成荷蘭的出版傳統和國家優勢。英語在企業和學術等領域中的地位十分重要，以學術出版著稱的愛思維爾目前反而沒有荷蘭語期刊。這種國際化、全球化可能與荷蘭國土和市場狹小、資源有限有關，拓展海外市場對出版商來說非同小可。不僅在出版市場，出版資源也是如此，大多數出版社的編輯、印刷和物流等大多數職能分別由設在世界不同地區的分支機構分擔。如，愛思唯爾的電子產品大多在印度和菲律賓生產完成，因為當地有語言和電腦技術的優勢，人工成本相對比荷蘭也低得多。同時，荷蘭出版業的發展得益於政府的開放政策。荷蘭出版發展初期，在當時歐洲許多國家，出版業一直沒能從禁錮中解脫出來，出版業尚不是一般大眾所能從事的行業，在英國只有劍橋大學、牛津大學等少數出版社擁有出版權。由於荷蘭政府放鬆管治，各出版商以市場求生存，出版商之間的激烈競爭促使交易、出版形態和印製手段的革新和發展，從而奠定了今天荷蘭出版業發展的基礎。
第二次世界大戰後，荷蘭大中型出版公司逐步增多。20世紀80年代，為了擴大出口，以英文出版的科技圖書與期刊的品種增長很快。目前，荷蘭有各類出版機構1800多家，其中商業出版社500多家。荷蘭報刊發行始於1618年，現共有日報近90種（其中全國日報8種），綜合性和專業性期刊約4000種。
通過考察，我們清晰地感受到，荷蘭科技期刊出版業有自身的特點：一是有促使其出版業不斷成長的歷史淵源；二是有雄厚的學術研究和出版發展研究作背景；三是有世界較為通行的語言——英語出版環境；四是符合市場規律的全球化商業出版體系比較健全。
二、對愛思唯爾和威科出版集團的考察
愛思唯爾、威科出版集團是荷蘭商業出版公司的佼佼者。為此，考察團重點以愛思唯爾、威科兩大出版集團為入口和重點，深入瞭解了荷蘭科技期刊出版機構的狀況及其運作模式，以期對中國科技期刊出版業的發展更多的啟迪。
一）裏德•愛思唯爾（Reed Elsevier）公司
裏德•愛思唯爾（Reed Elsevier）公司是荷蘭這個出版王國的一顆明珠，它的國際化程度和國際知名度相當高。愛思唯爾總部設在荷蘭阿姆斯特丹，主要業務遍佈在世界各地。集團內除了銷售和印刷等部門以外，還設有科技出版集團（Scientific Publishing Group），科技出版集團包括有愛思唯爾出版社、北荷蘭出版社，以及其他一些出版部門。
目前，在全球科學、技術、醫學（STM）期刊出版領域，2000多家主要出版機構出版2.3 萬多種期刊，全球研究者和文章都以每年3%～4%的速度遞增，95%以上的文章可以通過線上找到，STM期刊出版市場每年產值大約為20億美元。愛思唯爾出版其中的STM期刊2300種，約占全球同類期刊總數的10%，而全球每年出版的英文研究性文章的26%來自愛思唯爾。從2000年至今，愛思唯爾用於數位化出版投資總額已超過3億歐元，其中：投資到期刊的Science Direct平臺的資金達 2億歐元、同行評議編輯出版體系建設1500萬歐元、編輯系統4000萬歐元等，使之在運用新技術方面始終據世界領先地位。愛思唯爾的STM期刊資料庫已在全球的研究人員中具有較高的認可度（有資料認為中國高校的研究人員對愛思唯爾的STM期刊資料庫的依賴度為59%），Science Direct為100萬的研究者和科學家提供900萬篇期刊論文的檢索服務。2004年，愛思唯爾開發了Scopus文摘和索引資料庫，以及為醫療衛生研究人員提供決策依據的MD Consult。愛思唯爾在全球26國家設立分支機構，擁有7000多名雇員，其中在荷蘭總部工作的就有1000人，其STM期刊產品行銷180多個國家。近幾年來，愛思唯爾的STM期刊仍然以每年新出刊18種的速度不斷發展。從其發展歷程看，愛思唯爾一直緊跟時代步伐，從而保持著科技出版的領先地位。中國的科技期刊出版與之比較還有很大的一段差距。
愛思唯爾擁有2300餘種的STM期刊群，究其如何管理與規劃，是我們此次考察、訪問和交流的重點。考察發現，愛思唯爾對期刊群的管理理念非常簡約，但不簡單。愛思唯爾管理部門的職員全是專業職業素養較高的專門人員，並且按照STM大學科期刊群分類管理的需要，在集團內部的相應管理部門（如，化學出版部、醫學出版部等）以及相應綜合性管理部門（如，網路出版部、市場行銷部等），由這些部門進行專業運作。在考察中，我們發現愛思唯爾在對STM期刊群管理上是按照“分類跟蹤、深入分析、評價回饋”的方式進行的。即，愛思唯爾把2300多種期刊分為若干學科（或門類）期刊，由相應的管理部門根據市場銷售和用戶回饋的情況，以及來自於作者、編輯部方面的情況，根據學科期刊群管理專家團隊、綜合管理部門專家等的集體討論和定量化分析，提出對其每一種期刊的個性化管理的策略和關注的重點，以及發展的方向和措施。在具體操作上，愛思唯爾根據每種期刊的評價數據和結果，分別標注為綠色、黃色、紅色等3種顏色。標注綠色的期刊，表明運行狀態正常、良好，不需過多注意；標注黃色的期刊，表明在某些方面有一定不足或問題，需要改進，鬚根據這些問題加以具體指導和提出具體改善措施；標注紅色的期刊，表明進入警戒狀態，其期刊存在嚴重問題，須投入足夠精力予以關注和觀察，深究其發展方向，研究提出是否繼續出版的取捨決斷，以及明確的期刊發展對策措施。愛思唯爾專家對每種期刊的某些指標提升過快或下降過快，都給予重點關注和深入分析，並不是強調指標提升越快越好。
    愛思唯爾按照國別對不同國家的STM期刊的重要學科領域、研究性論文、論文品質，以及作者分佈等進行定量化分析，進行分類管理，他們對這些情況瞭若指掌。他們的研究表明，中國的研究性論文和STM期刊處在第4象限，即數量增長極快、但品質略處在世界平均水準以下，屬於極具市場潛力的國家。因此，愛思唯爾對我國的研究性論文稿源和STM期刊資訊的發展走勢，以及中國的研究者和科學家對期刊資訊的市場需求等非常看好，對中國科技期刊市場發展充滿著期待，中國將是今後很長時期內愛思唯爾市場開拓和發展的重點國家。愛思唯爾的專家認為，從他們的行銷戰略看，中國的研究性論文和STM期刊目前最關鍵的問題是：提高研究性論文的品質和英文語言文字水準。
（二）威科集團（Wolters Kluwer）
 威科集團（Wolters Kluwer）成立於1878年，總部位於荷蘭阿姆斯特丹，但業務遍及歐洲、北美和亞太地區，為世界五大出版公司之一。威科集團的出版產品和服務涵蓋醫學健康、稅務、財會、金融、法律以及教育等多個領域。
在與考察團交流中，威科集團的專家重點介紹了他們的專業數據服務平臺（Ovid）的建設理念、技術與運作狀況。目前，Ovid已經成為全球最受歡迎的醫學資訊平臺，隸屬於威科下屬的健康出版事業集團（Wolters Kluwer Health，簡稱威科健康集團）。威科健康集團2006年總收入是8.23億歐元，近年業績持續增長，專業教育板塊是業績增長的亮點。Ovid資料庫收集全世界的所有醫學健康類（他們不分層級、追求全、有應用價值；不分語言）的專業期刊、專業書籍等專業資訊，為醫生提供臨床解決方案，為病人施藥提供諮詢，為研究人員提供文獻資訊服務，為學校教育和繼續教育提供學習服務等，其服務介面非常人性化，平臺的互動性良好。Ovid除建立自己獨有的資料庫外，也選擇與愛思唯爾的醫學期刊資料庫、中國萬方醫藥期刊資料庫等世界上的一些實力較強的綜合或專業資料庫合作，通過文獻查閱流量來實現結算和利潤分成。Ovid服務的構成比重為：醫藥解決方案32％、臨床解決方案7％、專業教育26％、醫學研究35％。根據TNS Global Image Study 2007年的報告，Ovid在醫學資訊服務領域，無論在技術領先性、數據品質以及用戶檢索體驗等方面，均排在全球第一。在北美，93%的醫學圖書館、97%的教學醫院和87% 的美國醫院（床位在200張以上），以及30家最大醫藥企業均使用Ovid平臺和醫學資料庫產品。我國多家醫院和醫學科研院校也使用該產品；國內最大的在職醫學教育、醫學資訊和醫生數據管理企業——好醫生網站宣佈，將與威科達成合作，引進其Ovid文獻服務平臺、Cline Guide輔助診療智能系統等大型系列資訊服務體系，為中國廣大醫藥科研人員及醫護人員提供最前沿的醫藥科研資訊及教學資源服務。
威科集團也在其他領域積極開拓其中國市場，參與交流的威科集團全球CEO Nancy McKinstry在她出訪中國時曾表示，中國的開放政策為出版產業帶來了新的增長機會。其旗下的CCH（Commerce Clearing House）公司是世界領先的專業資訊出版商，產品包括書籍、活頁、電子產品和網路等多樣化形式，以優質、可靠、及時和方便查閱的特點享譽全球。據悉，CCH在國內註冊的商律（北京）圖書銷售有限公司已取得國家新聞出版總署頒發的圖書零售企業營業執照，這將是國內首家外商獨資的專業零售出版書店。在我們學習國際先進出版集團經驗之時，國外的出版集團早已邁出了他們開拓中國市場的步伐。
（三）荷蘭科技期刊發展帶給我們的啟示
結合考察和與荷蘭科技期刊管理專家的交流，同時在考察團內也展開了熱烈討論，概括起來有以下主要認識和啟示。
第一，科技期刊出版的全球化和國際化勢不可擋。考察表明，無論愛思唯爾，還是威科，均突破了荷蘭國家屬地出版和市場的概念，其基本理念和運作完全是全球化思維，基於全球範圍內市場競爭（採購、銷售，並購、合作等），使其成就為無國界的極具競爭實力的科技期刊出版公司。在資訊化社會，世界已經變平，中國科技期刊出版要獲得與大國身份相適應的國際地位，具備世界眼界，順應世界科技期刊發展潮流，融入全球科技期刊出版體系，積極主動地參與國際科技期刊出版的市場競爭與合作，加快科技期刊理念、運作的國際化，這是不可跨越的門檻。科技期刊出版（包括作者、審稿、編輯、生產、服務平臺、物流等）的全球化，以及科技期刊資源配置的屬地化和本土化，不僅大大豐富科技期刊的資源，節約期刊生產和交易成本，而且也拓展了科技期刊的市場容量，增強產品的學術認同和文化認同。愛思唯爾、威科正是利用全球化的資源和市場定位，才得以位居世界大出版公司的前列。
與西方科技期刊強國相比，我國科技期刊發展既有優勢，也有明顯缺陷。我國科技投入不斷增加，研究論文產出數量不斷增長，同時科技期刊資訊的消費市場巨大。但在科技期刊國際化方面，我們仍然面臨許多難題：一是期刊的語言難題。我國是非英語國家，而目前頂級科技期刊基本被英語語種的科技期刊所壟斷，我國科技期刊絕大多數為中文期刊，即使是英文期刊語言水準也存在某些問題。中文科技期刊服務於本土與服務全球（國際化）很難兩全。二是期刊的聲譽難題。我國雖然科技論文產出不斷增加，但因為不是現代科技的起源地，也不是世界的科技中心，科技期刊的歷史不長、聲譽不高，對全球高水準研究論文的吸引力不夠，期刊的全球性銷售受到制約。目前，我國科技期刊中1970年以前創刊的不足10%，80%的科技期刊的刊齡不足30歲。三是期刊的導向難題。我國辦刊受非學術性評價主導，官本位和功利性的職稱、學位、評獎制度等深深影響著科技期刊的走向，科技期刊的體制和制度安排不完善，促使我國科技期刊在追求評價指標中不能自己、不能腳踏實地，同時也導致國內優秀論文大量流向外刊，這不利於我國科技期刊的國際化。這些現實既是我國科技期刊的特色，也是我國科技期刊走向國際的難題，解決這些難題、填平這些“鴻溝”，將是我國科技期刊國際化面臨的嚴峻挑戰。
第二，數位化與集團化是科技期刊發展的必然趨勢。考察表明，愛思唯爾、威科完全基於“世界是平的”基本理念發展的現代科技期刊的基本走勢，目前均以科技期刊數位化產品作為主要營利產品，並為此奠定了他們的盈利模式。目前，從世界範圍看，資訊技術的高速發展為現代科技期刊發展奠定了科技期刊新型出版形態——數位化出版期刊的基礎，而越來越多的研究人員由傳統的閱讀紙質印本期刊向通過網路收索、選擇、獲取、閱讀、引用科技期刊資訊方式的轉變，使得科技期刊的線上和數字化出版日益風行。線上出版平臺（數位化出版平臺）、與客戶交互的平臺背後的企業資訊管理系統，使這些平臺上集成海量的期刊資訊（主要靠採購獲得，而不是完全自己出版），彰顯出比閱讀紙質印本期刊、查閱圖書館藏研究文獻等越來越及時、方便和高效的獨特功能，吸引越來越多的客戶群（主要是研究資訊機構集團採購）。目前基於數位化科技期刊商務的線上出版平臺，以資訊套餐、捆綁銷售、大宗交易、大額訂單等方式統領著科技期刊資訊流動的潮流，促使線上獲取科技期刊資訊正在成為現代研究人員獲取文獻的主要途徑，研究人員對線上出版平臺的高度依賴，引領著科技期刊的線上數字出版逐步取代其印本文獻。
考察發現，科技期刊數位化出版使科技期刊出版除了堅持同行評議、品質為核心這個根本宗旨不變外，科技期刊出版理念、出版形態、出版規模、流通方式等已發生根本性變化。目前，中國科技期刊出版在國際上還缺乏話語權，雖然已有同方知網、萬方數據等國內著名的科技期刊綜合性數位化出版平臺，但其國際化程度仍不高，中國科協及全國學會主辦期刊的線上數字出版平臺建設和國際化更是滯後，在這方面根本不具備和其世界同行競爭的實力。實踐證明，科技期刊線上數字出版需要投入巨額資金、需要獲得持續的財務支撐，這就需要集成和優化資源、提高運行效率，同時獲得財務收支的平衡或有餘，這些只有在科技期刊集團化的體制下才能完成、才能持續。要使我國科技期刊作大作強，積極參與國際競爭，並在世界科技期刊之林謀得一席之地，除提高品質水準外，必須徹底改變我國科技期刊主辦和出版高度分散、資源配置低效、辦刊能力不高等現狀，走集群化、集團化的發展道路。隨著中國科技期刊出版體制改革的深化，未來幾年將進入我國科技期刊優勝劣汰的時期，科技期刊的主辦權和出版權、資產的兼併和重組將是主要趨勢。
第三，科技期刊資訊服務的市場細分正在加劇進行。目前世界範圍內科技期刊資訊服務正在加劇市場細分。考察中我們有以下感受：一是科技期刊按照學科、專業的進一步細分趨勢非常明顯，愛思唯爾每年出版的新刊達18種之多，而我國每年批准的新刊與實際需求有很大的差距。由於受刊號數量控制的限制，我國有不少應該創刊的科技期刊得不到批准。二是科技期刊資訊服務出現綜合和專門兩種細分方向。如，愛思唯爾的Science Direct和威科的Ovid都是當今運作較為成功的數據資訊服務系統，但這兩個資訊服務平臺卻有著各自的鮮明特點，即“綜合求優、專門求全”。愛思唯爾Science Direct是一個STM期刊的綜合資訊服務平臺，涵蓋的學科較多，據介紹，未來幾年愛思唯爾線上數位化出版的期刊數將有所減少，其選擇期刊資訊來源標準將更加嚴格，主要把握各學科最前沿的發展資訊，因此愛思唯爾Science Direct遵循“綜合求優”，尋求的發展目標是：求高、求精、求優。威科的Ovid主要以醫學和健康服務為主，是個專業性、個性化的資料庫，據介紹，其資訊來源強調要盡可能地全面，其不僅包含期刊資訊，還有電子書等各種載體的資訊，讓使用者搜索一個問題時得到最全面的解答。三是專門性、個性化的學科性科技期刊資訊平臺具有較好的發展前景。目前，由於科技期刊線上數字出版的排他性，以及資訊消費市場的有限性，對科技期刊源資訊的爭奪競爭日趨激烈，綜合性資訊服務平臺的運營成本不斷增加、生存發展空間受到限制，但基於優勢學科群基礎上建設專業性、個性化資訊服務平臺具有較好的發展前景。這是因為學科內聚力強、服務對象明確、產品個性鮮明，同時能提升期刊群體的談判地位、不需要出讓科技期刊的線上數位化出版權（掌握主動、留住增值利潤）、可以平等地與綜合性資訊服務平臺合作和競爭。中國科協及其全國學會應首先建設自己的科技期刊專業數據資訊服務平臺。
    第四，科技期刊出版的競爭更加集中增值服務方面。愛思唯爾的副總裁Paul Evans教授在談到愛思唯爾的未來發展方向時講了一個小事例，其資料庫可起到獵頭公司的作用，如把某一學科發表高質量論文的機構和作者均進行排名，發表論文有效引用率最高的作者可能在一個不出名的研究機構裏，發表高質量論文較多、科研力量較雄厚的機構看到這個結果，便極有可能去和這位作者溝通，請他來自己這裏工作，以壯大自己的科研實力。Evans教授表示，當多年前他專注傳統出版業時，也認為這不是科技出版份內的事，但現在，這些都是科技出版者可提供的資訊服務。威科健康服務部副總裁Mark Schregardus在介紹Ovid時，更是多次強調Ovid可提供解決問題的方案，即使不是專業人士，只是想對自己健康有所瞭解的大眾人士也能在其中得到所尋求問題的答案。確實，時代已在變遷，客戶需要何種服務、我們能提供什麼都是可持續發展的前提，而我國的大多數科技出版者還固守和拘泥於傳統的出版理念。
三、對我國及中國科協科技期刊發展的建議
目前，我國有科技期刊5300多種，其中中國科協及全國學會主辦期刊960種（其中有580種被國際檢索工具或系統收錄）。當前，我國科技期刊發展處在一個非常關鍵的發展時期，面對國際國內嶄新的發展形勢，通過考察，借鑒荷蘭科技期刊的發展經驗、啟示，考察團就我國科技期刊特別是中國科協科技期刊工作提出以下意見和建議。
（一）建議制定科技期刊國家戰略和發展規劃。
建議明晰我國科技期刊發展在創新型國家建設，以及國家創新體系建設中的地位和作用，針對目前世界科技期刊的競爭態勢和外刊對我國科技期刊的衝擊得嚴峻形勢，制定我國科技期刊的國家戰略，制定我國科技期刊的中長期發展規劃，切實指導和引領我國科技期刊的發展。
二）建議給予我國科技期刊更多的政策支持。
借鑒荷蘭科技期刊出版的寬鬆政策環境，結合中國國情和科技期刊發展的實際需求，建議國家科技期刊出版管理部門科學界定科技期刊出版的屬性，賦予科技期刊的非營利出版屬性，並確立相應制度安排，如在實行市場配置資源前提下，採取專案管理方式，實施對科技期刊（特別是優秀學術期刊）的政府資助，實施科技期刊的國家減稅或免稅政策。建議區別科技期刊出版單位屬性（國家機構、企業、非營利組織等）實行不同的政策支持，在國家已經明確公益性出版單位、經營性出版單位政策支持的同時，切實增加和完善對科技社團主辦科技期刊的政策支持，充分體現其非營利的組織屬性。
三）努力提高我國科技期刊組織化程度和產業化水準。
    借鑒國際上科技期刊集團化運作的經驗，建議加快我國科技期刊出版體制改革的進程，切實解決我國科技期刊的分散、重複辦刊問題，完善有實力科技期刊出版機構跨地域兼併重組的具體鼓勵政策和具體政策措施；切實貫徹國家“科教興國”戰略，推動知識創新工程和科學技術進步，對於較高學術水準、填補學術領域空白的自然科學期刊予以政策傾斜，推動優秀科技期刊進一步做大做強。
    建議中國科協及其全國學會主辦科技期刊要以科技期刊集群化為重點，深入研究和尋求妥善解決影響科技社團期刊出版體制改革進程的諸多無法繞開的實質性問題，如科技社團期刊經營主體資格問題、科技社團主辦期刊的廣告經營主體資格問題、科技社團主辦科技期刊廣告的營利性或非營利性的界別問題、科技社團具有設立期刊出版機構的出資主體資格問題、科技社團作為非營利組織如何在出版體制中轉制問題等等。始終堅持專家辦刊，堅持科技期刊的同行評議機制，保持科技期刊的核心價值；同時要積極開發科技期刊市場，堅持科技期刊的市場運營，建立和完善有效的科技期刊行銷模式；建立完善以學科為邏輯維度的期刊集團化的出版機構，實行跨主管、跨主辦、跨承辦、跨地域、跨層次的科技期刊出版合作或資本聯合，支持建設所屬全國學會層面的科技期刊聯盟、集群、集團，啟動科技期刊集群化的內驅力，有效連接“小期刊、大市場”的；建立完善科技期刊真正的出版法人治理結構、新型的集群化的資本運營模式、決策與執行的權力運行結構、可操作性的利益分配機制。
   （四）努力提升我國科技期刊數位化水準。
    針對我國科技期刊數位化出版處在發展初級階段，但發展勢頭迅猛的局面，建議在強化支持的同時，加強我國科技期刊數位化出版的規劃協調、科學佈局、指導服務，克服低水準重複、減少資源和資金的浪費。建議中國科協要積極推進具有規模學科期刊群的全國學會期刊數位化建設，完善期刊線上編輯處理系統和編輯流程網路化的基礎上，支持建設學科期刊的全文資料庫與線上數字傳播系統，建立良好、持續地運營模式。
   （五）充分發揮中國科協科技期刊工作的對外交流作用。
    建議採取適合中國科協的期刊業務管理身份的方式，加強與國外期刊業務交流和往來；積極尋求國外科技期刊機構與專家為中國科協的期刊發展提供建議和幫助；主動邀請國外科技期刊機構聯合舉辦或參加舉辦非商業性的期刊學術交流活動，以及非商業性期刊業務培訓班；積極選派國內科技期刊業務骨幹到國外科技期刊機構訪問或研究等。